合同中的合规要求分析

合同中的合规要求分析

合同合规举例：

合同条款第十二条、合规

12.1供应商应拥有、持有、或享有实施采购协议项下交易所需全部的资格或授权，包括但不限于许可、特许经营、特权、豁免、批准和以及来自中国政府的其他授权或许可。供应商未获得或维持该资格或授权将被视为实质性违反采购协议。

12.2供应商在此声明和保证，其已熟知（国内某大型国企）合规政策对商业伙伴及第三方的相关要求，其根据采购协议作出的所有行为和交易应完全符合适用法律及（国内某大型国企）合规政策的要求，包括但不限于竞争法、税法、知识产权法、出口管制法律法规、个人信息保护、会计、贿赂、反腐败、环保等法律及要求。供应商未遵守上述声明和保证或相关要求应被视为实质性违反采购协议。

12.3在谈判、续展或修订采购协议以及在执行该协议过程中，供应商应向（国内某大型国企）披露存在或可能存在的任何实际或潜在利益冲突，包括但不限于供应商处于决策职位的职工以及其供应商分包商和代理商。

12.4供应商应允许（国内某大型国企）在其认为必要时，为保护其利益、保持关系的诚信度而开展对供应商的合规调查或合规审计

关于对合同中的合规要求分析如下

1、资质合规

在审阅合同当中，从这个条款的内容可以看到，比如在IT企业合作协议当中，关于资质要求，陈述与保证的内容一般是当事人有权去签署这个协议，并且已经取得了履行相关的许可批准登记和授权。

这个例子是与取得的资质相关，对于资质的条款，我们认为可能并不一定能涵盖服务方所有的陈述与保证的内容。

（1）所有资质的有效期，正常来说，我们可能会去要求所有的许可批准登记和授权，要在协议内的期间是持续有效的。

（2）要关注所有的平台，这些合作方可能会有不同的平台。

对于这些资质，可能不能在陈述与保证里面只是直接简单地提到服务方应该取得相应许可，如果是双方发生了纠纷，对于他是否取得或者应当取得什么样的资质，其实我们有必要去了解。

如果在他能够提供的情况下，也建议列入到合同当中，或者说是像营业执照一类的，像ICP证、IOT证这些互联信息服务的资质，也可以作为合同的方式。

这里要特别强调一点，关于陈述与保证，整个时尚行业营销行业涉及到的相对方、服务提供方以及提供的服务不一而足，各种类型对应的资质也很多。如果说因为合同相对方的资质有问题，从合同角度来说，可以去追究相关合同无效的救济、赔偿、违约；

但是从合规角度来说，针对第三方调查，特别是针对政府调查角度来说，如果是因为相对方的资质问题导致相关责任的话，时尚行业企业作为甲方可能直接因为接受过相关服务而被牵扯进去，甚至要作为一个担责的主体，或者说执法的一个直接调查对象，目前时尚行业行业内的执法行动也倾向于找源头、找商家、找厂家。

从这个角度看

（1）对于一个合同，必须完整，必须有针对性，必须巨细，必须详细，而不是说简单的一句话，“具有履行本合同的所有资质和相关的许可”等等，这类文字在特定的时尚行业营销合同里面，我们认为是不足够的。

（2）这些条款背后的潜台词，可能更需要在操作当中，对相对方的资质要有一个明确的控制和掌握，所以说对于这些条款，我们建议，包括许可批准登记和授权要在本协议的期间内是持续有效的，以及该方要有完全的公司权利和授权来签订这个协议，在项目当中实际提供服务或本协议相关的个人或者实体，应该要符合我国法律的相关规定，并且持续有效。

在这个当中，我们建议，可以把这些服装品牌，包括第三方的平台、实体机构，这些资质是放入到陈述与保证的资质当中。

2、不侵犯第三方权利合规
（1）不侵犯第三方权利这一内容，也需要结合服务内容的推广形式来确定。比如在一个IT企业的合作协议当中，乙方陈述保证使用的所有材料、数据、文件信息，不侵犯第三方的权利。

（2）要明确这些推广材料相关的知识产权归属。在合规条款当中，除了陈述与保证以外，特别涉及到跟时尚行业企业是否享有知识产权，通常我们也会单独去设置一个知识产权的条款，对于知识产权的形成、归属，以及后续是否可以使用，进行整体的条款设计。

（3）对于侵犯第三方权益的损害承担，我们建议在这个条款当中增加一个描述，如果是由于乙方所使用的这些材料数据、文件信息侵犯了第三方的权利，乙方应当赔偿公司使其免受损害，并且为其辩护，该等表述通常在免责条款当中使用。

2、反商业贿赂合规

反商业贿赂条款的审阅，就是在履行本协议过程当中，不得以单位或者个人名义采用财务或者其他手段贿赂对方或者个人。除了此类比较传统或者是基于法律条文的一种表述外，还应注意以下事项：

（1）对明确禁止的形式进行列举。法律当中，对于通过何种方式实施商业贿赂是有一些规定的。

（2）要考虑需要遵守哪些反商业贿赂立法，实际上我们建议尽量直接放置在合同当中。

（3）我们建议在反商业贿赂合规条款中放置公司内部的合规政策并要求供应商去遵守。

3、业务合规

关于业务合规，要结合具体的营销服务来确定。

（1）如果是涉及到学术推广，就需要明确所开展的学术活动费用的用途以及支付形式。

关于合规条款的业务合规这块，我们建议可以对费用的合理性和市场公允价值等进行约定，且在合同中要求不得用于其他用途。

（2）对于推广行为可能存在的广告风险，很多私企内部的营销部门可能会关注到，相关营销所使用的一些物料或者宣传品的设计制作发布内容是否符合产品内容方面的要求。

（3）关于调查事件的通知和配合，这一点一般不会体现在营销合同当中。鉴于时尚行业行业本身面临的行业监管的情况。

所以，我们建议在时尚行业营销合同中加入此类条款，比如由于营销方乙方的上述行为导致了调查或者说处罚，乙方应当要在知晓相关调查之后通知公司，对于这些调查结果的负责或者责任承担，我们也建议在合同当中直接作出约定。

4、个人信息保护合规

个人信息保护条款，在做主要营销推广服务的时代是比较少接触的。在网安法以及个人信息安全规范等国标出台之后，实际上这个条款逐渐是纳入到基本上所有的合同模板使用当中。

很多合同可能会直接概括性的约定遵守网安法、网安数据保护、个人信息保护相关的法律规定，我们的建议有这么几点。

（1）在个人信息保护的内容当中，把可能会涉及到的相关法律，以及涉及到的收集数据和推广适用的范围，放在信息保护条款当中。

（2）在时尚行业营销领域可能还涉及收集到一些用户数据，可能会涉及到服装健康大数据相关内容，这个也可以把服装健康大数据相关的规定，以及服装健康大数据收集、保存使用共享等相关内容，放在相关服务协议的个人信息保护条款当中。

5、审计条款合规

审计条款，有的合同会比较简单地约定，时尚行业企业对于供应商提供相关服务有审计的权利，供应商应当积极配合。

对于这样的条款，我们是建议把相关的审计内容，包括有权审计，以及审计对象留存的期限，比如说相关的文件、财务记录等等，还有费用承担、审计的范围，要在合同当中明确。

对于这个条款，我们修改的建议是，审计的权限如果是没有约定的话，依据合同到底要在多长时间内拥有审计合同权利，以及乙方应当去保存这些审计记录的期限，还有在审计当中应当怎样去要求提供材料的范围等等。

6、保密条款合规

关于保密条款，通常会忽视对于保密信息的定义及范围。

（1）一般合同中都会约定对方或者双方之间要有保密义务，关于保密信息的定义和范围，我们建议通过列举式的方法，把想要纳入到保密信息，或者是需要对方履行保密义务的范围列入进来。

（2）关于保密的期限，通常来说，保密义务可以跟对方协商或要求对方应该要在合同结束之后，或者保密信息丧失，或者通过公开方式可以了解到保密信息，这个保密义务才得以终止。

（3）对于保密信息的处理，双方可能会互相去分享关于合同的保密信息，如果保密义务终止了，这个保密信息该如何处理？我们建议在合同当中加以约定。比如说保密信息的范围，以及乙方还应当保证乙方相关的员工、分包商以及代理商遵守这些保密义务